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道明誠CFA學習新版塊:每日一題(第十六期)-道明誠CFA培訓,CFA考試,CFA報名中心
發布時間: 2019-9-4 人氣:635

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 每個工作日小道都會都會為大家帶來一道精選CFA題目,希望大家能自覺在緊張的學習中抽時間做一下題目,掌握所學知識,更加順利通過CFA考試,早日拿到證書!

 

Ethics - 16

Walter Fritz, CFA, is a director of research with Hilton Brokerage and supervises all the industrial analysts at Hilton. The industrial analysts at Hilton are responsible for the teams' training and investment decision. According to the Standards of Professional Conduct relating to responsibility of supervisor, Fritz is least likely requird to:

 

A. delegate supervisory responsibility to the team leaders for any illegal or unethical actions.

B. instruct team leaders about methods to prevent and detect violations of laws, regulations, firm policies and the Code of Ethics and Standards of Professional Conduct.

C. make reasonable efforts to ensure that procedures are monitored and enforced once compliance procedures are established.

 

Answers:

A, 作為監管者,有責任指導團隊制定出防范和察覺違反法律、法規、公司政策,以及倫理道德與專業行為準則的方法,所以選項B正確。監管者也可以授權給他人,但不一定要授權的,所以選項A錯。一旦監管流程體系建立了,主管就要作出合理的努力來保證該流程的運行和實施。

 

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聲明:本文由道明誠教育采編,來源道明誠教育,若需引用或轉載,請注明出處!

 

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