北京PK10五星定位计划歡迎您的到來!

cfa考試培訓
道明誠CFA學習新版塊:每日一題(第十九期)-道明誠CFA培訓,CFA考試,CFA報名中心
發布時間: 2019-9-4 人氣:617

分享到:
CFA培訓、CFA考試新聞 更多>>
 

 每個工作日小道都會都會為大家帶來一道精選CFA題目,希望大家能自覺在緊張的學習中抽時間做一下題目,掌握所學知識,更加順利通過CFA考試,早日拿到證書!

 

Ethics - 19

Timothy Holt, CFA, is a portfolio manager for the Toro Aggressive Growth Fund, a large mutual fund with an aggressive-growth mandate in Fechtman Investments. While having lunch with his colleagues, Holt overheards the manager of Fechtman Investments' trading desk discussing a large sell order for shares of Samuel Corporation that will take the rest of this week to process. Samuel Corporation stoks take a dominant position in the Toro Aggressive Growth Fund. To protect his clients' interests, Holt immediately heads to his office and sells all the Samuel Corporation stocks held in his fund. Has Holt most likely violated the Standards of Professional Conduct?

 

A. No.

B. Yes, relating only to material nonpublic information.

C. Yes, relating both to material nonpublic information and priority of transactions.

 

Answers:

B,在聽到公司交易部門要出售大量的某只股票時,基金經理馬上將基金中的該股票賣出,明顯違反了重大的非公開信息即內幕消息披露條款,但并沒有違反優先交易權的條款,因為其本人或受益人并沒有進行任何交易。

 

有想了解CFA的,也可以掃描下方二維碼添加助教微信,領取相關資料。

 

聲明:本文由道明誠教育采編,來源道明誠教育,若需引用或轉載,請注明出處!

 

CFA全新考季資料及全球考友群

 

 

快來加入我們CFA全新考季備考群吧!

全套備考資料入群即送!

和大家一起繼續努力

下一戰,我們CFA必過!

 

 

相關鏈接:

金融界人士為什么都想成為CFA持證人?

我能考CFA嗎?2018年CFA報考條件及報名注意事項全解讀

CFA證書在國際金融企業/基金/證券/銀行/保險公司待遇

真金白銀,政府補貼,學費全額現金返還!真正的全額免費CFA培訓

2019年6月CFA一級十大科目備考攻略

2019年12月CFA一級考試報名時間及注意事項

最新報名:19年6月CFA一二三級考試報名各階段報名費及截止時間

榮登此榜,絕非易事。!2018年11月上海新增616位CFA持證人


北京PK10五星定位计划 五分快3全天计划 极速分分彩计划专业版 词极速飞艇计划 彩票开奖直播